Найменування установи, в якій проводився внутрішній аудит	40452947 Департамент з питань реєстрації виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації)
Тема аудиту	Оцінка діяльності юридичного сектору Департаменту з питань реєстрації виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) з організації судової роботи
Вид аудиту	Плановий
Якщо планова: № пукнту та дата плану	1 стор.26 12/18/2020
(і) автор доручення (ПІБ, посада)
(іі) номер і дата доручення	08-2
Цілі внутрішнього аудиту	Проведення оцінки діяльності юридичного сектору Департаменту з питань реєстрації виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) з організації судової роботи
Об’єкт внутрішнього аудиту	Процеси: - аналіз стану судової роботи та захисту інтересів Департаменту з питань реєстрації у судових провадженнях; - дотримання юридичним сектором Департаменту з питань реєстрації вимог нормативно-правових актів при організації судової роботи; - формування звітних матеріалів юридичним сектором
Період, за який проводився аудит	01/01/2019 - 12/31/2020
Початок аудиту	01.03.2021
Планове закінчення	02.04.2021
Копія підписаного звіту та рекомендації
Робочі документи залучених експертів
Заперечення
Копія підписаних висновків на заперечення
Інші листи та документи
Суть порушень (проблем)	1. Працівники юридичного сектору Департаменту не завжди відвідують судові засідання по справах, у яких Департамент був визначений третьою особою (загальна кількість 103 судові справи), обмежуючись направленням письмових пояснень щодо позовних вимог та суті спору; 2. Інформація у реєстрах архівних та судових справ у частині сплачених сум судового збору та відшкодування за рішеннями суду не приведена у відповідність до даних бухгалтерського обліку. Форма зазначених реєстрів потребує доопрацювання в частині доповнення інформацією щодо дати розгляду судової справи та передання її до архіву. Оскільки законодавством не встановлено єдиної форми реєстрів обліку судових справ, зазначена пропозиція має рекомендаційний характер. 3. За результатами оцінки якості підготовки юридичним сектором звітних матеріалів встановлено поодинокий випадок не надання у встановлений термін інформації керівництву виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) на виконання п.4.8 розпорядження виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації) від 11.07.2012 №1199 «Про затвердження Порядку ведення претензійної та позовної роботи у виконавчому органі Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації)» (термін надання інформації за 2020 рік – до 20.01.2021. На момент проведення внутрішнього аудиту інформацію не надано).

План заходів
За результатами аудиту Департамент з питань реєстрації виконавчого органу Київської міської ради (Київської міської державної адміністрації)
№	Ризикова сфера (гіпотеза аудиту)	Висновок (результат) аудиту/доказова база	Рекомендовані заходи	Відповід. виконавці	Очікуваний результат	Термін виконання	Результати врахування рекомендацій	Економічний ефект, тис грн
								Фінансовий	Економічний	Враховано - зміст